根据十二届市委第一轮巡视工作部署要求，按照党务公开原则，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、总体情况
根据市委统一部署，2022年7月18日至9月15日，市委巡视四组对渤海证券股份有限公司党委（以下简称公司党委）进行了巡视。2023年3月23日，市委巡视四组向公司党委和党委书记反馈了巡视意见。公司党委深刻认识到，巡视组指出的问题，实事求是，一针见血，切中要害；提出的整改意见，高屋建瓴，有的放矢，对症下药，是一份严肃的“政治体检报告”，是市委对公司党委的严格要求和关心爱护。公司党委坚决把巡视整改作为重大政治考验，深刻把握习近平总书记关于巡视工作的重要论述，自觉从坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”的站位上把握问题，从贯彻落实党的路线方针政策的高度上认领问题，从推动实施全市“十项行动”的全局上真认账、全认账、认大账，坚持凡错必改、凡病必治、凡欠必补、凡浊必清、凡差必调、凡违必究，保持政治定力，强化政治担当，着力补短板、强弱项、建机制、促改革，坚决打好巡视整改攻坚战，切实将巡视整改作为推进公司高质量发展的强大动力。进一步全面、系统、深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，完整准确掌握这一重要思想的主要内容，全面把握这一重要思想的世界观、方法论和贯穿其中的立场观点方法，深刻理解这一重要思想的道理学理哲理，并贯穿巡视整改全过程，进而全力提升服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革和服务全市“十项行动”的能力水平，以全面整改的实际成效向市委交上一份高质量的政治答卷。
（一）公司党委提高站位抓实整改。公司党委在市委坚强领导下，坚决贯彻落实市纪委监委、市委巡视办关于做好巡视整改工作的各项部署，始终把巡视整改作为“主责工程”，统筹抓好向党委及党委书记反馈问题整改工作，以巡视组的“诊断”和“药方”为“纲”为“目”，不折不扣推动巡视整改落实落地落细。一是校准政治坐标。通过第一议题、理论学习中心组、读书班等方式，以开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育为契机，认真学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述、关于全面从严治党的重要讲话和贯彻落实新时代党的组织路线的重要要求，特别是认真学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，进一步增强做好整改工作的政治自觉、思想自觉、行动自觉。二是落实主体责任。第一时间成立公司党委巡视整改工作领导小组，制定整改工作方案，细化整改工作台账。在针对26项反馈问题深入剖析的基础上，提出26项“举一反三”问题，明确11项“推动改革促进发展”问题，累计提出147条整改措施（包括针对具体问题整改的措施81条，针对“举一反三”事项整改的措施66条。其中，针对“推动改革促进发展”整改事项的措施31条），逐项压实责任、设定时限、狠抓落实。三是坚持从严从实。充分发挥巡视整改领导小组办公室作用，通过整改周报机制，及时总结进展情况，做好动态评估，督促按期完成任务。集中整改期间，共制发提示函16份，紧盯时间节点，推动整改落实。
（二）党委书记强力担当抓实整改。市委巡视组向公司党委书记的反馈意见与向公司党委的反馈意见内容一致，没有仅向党委书记反馈的其它问题。党委书记一体推进向公司党委及本人反馈问题整改任务，通过“四个亲自”坚决扛起巡视整改第一责任人责任，牢牢扭住本级本人整改，坚持从书记本人改起。一是亲自部署整改工作。先后以当面、书面方式，向分管市领导汇报巡视整改情况2次；主持召开14次党委会、1次党委扩大会、4次党委专题会议、3次领导小组会，组织班子成员围绕巡视反馈的“主要矛盾”，研究整改方案，讨论整改进展，审议整改举措，做好巡视整改的“顶层设计”。二是切实担起整改责任。做好巡视整改动员部署，亲自发出“动员令”，制发“任务书”，亲自担任推动习近平总书记关于金融工作重要论述精神落实落地、完善党的领导下的公司治理体系、完善全面从严治党机制等重点问题整改责任人，亲自协调公司首发上市工作；推动党委班子成员、经营班子成员认领分管领域整改任务，加强跟踪督促，做好销号管理。三是带头做好检视剖析。召开巡视整改专题民主生活会，主持起草领导班子对照检查材料，对反馈问题照单全收，逐项对照检视，深入剖析根源，咬定整改目标，明确整改举措，为高质量完成巡视整改任务筑牢思想根基。四是注重动态总结评估。在每周分析整改进展的基础上，组织召开党委会（扩大）会议暨巡视整改中期推动会，听取整改进展情况汇报，评估整改成效，推动整改攻坚，确保各项整改任务落实落地。
（三）班子成员履职尽责抓实整改。公司党委班子成员、经营班子成员切实履行巡视整改“一岗双责”，坚决把巡视整改工作作为分内之事、应尽之责，主动做到把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，按照职责分工积极认领具体整改任务，通过专题研究、深入调研、检视剖析等方式，锚定巡视整改目标，把整改责任和压力传导下去，形成一起动手抓整改的良好局面，推动职责范围内整改任务落到实处。市纪委监委驻公司纪检监察组组长既抓好巡视移交问题线索高质高效处置，又抓好巡视整改监督与政治监督、日常监督的贯通融合，以监督推动巡视成果巩固、拓展、深化。
公司党委巡视整改工作呈现以下3方面特点：
1.坚决做好“四个融入”。公司党委严格落实巡视整改“四个融入”有关要求，一是融入日常工作。把巡视整改任务与公司打造“三个特征鲜明的品牌券商”目标紧密结合，锚定全力推进首发上市、加大服务实体经济力度、切实防控金融风险等重点工作，同步谋划、同步部署、同步推进、同步落实，《践行金融国企责任担当服务实体经济 渤海证券今年首季实现“开门红”》报道在中国证券报刊发。二是融入深化改革。把巡视整改任务与推进国企改革相融合，特别是与深化三项制度改革的具体实践紧密结合，制定员工职级薪酬管理制度，分层分类形成配套管理细则，制定员工职级固薪动态调整实施方案，开展动态调整工作，实现员工职级能上能下、固薪能增能减。三是融入全面从严治党。把巡视整改任务与健全公司全面从严治党体系紧密结合，研究制定公司党委关于推进全面从严治党向纵深发展的实施意见，明确6方面23项具体工作举措，压紧压实党组织书记第一责任人责任和班子成员“一岗双责”，推动全面从严治党在公司各领域、各环节全覆盖。四是融入班子队伍建设。把巡视整改任务与加强领导班子自身建设紧密结合，以深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育为契机，领导班子充分发挥表率作用，认真落实理论学习、调查研究、推动发展、检视整改各项任务，《充分发挥“三个作用”努力实现“三个融入”坚持做到“三个强化”——渤海证券公司扎实推进主题教育走深走实》工作简报被学习强国天津国资号刊发，进一步坚定了政治决心，增强了政治能力，提升了善学善用习近平新时代中国特色社会主义思想的工作水平。
2.牢牢扭住政治整改。公司党委坚持把整改的聚焦点、着力点放在党的政治建设上，放在严明政治纪律和政治规矩上。一是抓好政治理论学习。通过理论学习中心组、第一议题、读书班等方式深入学习贯彻习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神，以“12345”举措在公司掀起了学习宣传贯彻党的二十大精神的热潮。注重学习成果转化，在学习强国平台、市国资委官方网站刊发理论学习中心组署名文章《以党的二十大精神为指引、坚定走好中国特色金融发展之路、为实现中国式现代化贡献渤海力量》；出台支持全市“十项行动”的25条举措，明确公司发展战略和经营策略，进一步提升了用党的创新理论指导实践的能力和水平。二是推动党建工作融入公司治理。修订有关议事规则及权责表，“三重一大”决策流程更加规范，各治理主体权责边界更加清晰，“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的目标进一步达成。三是抓紧抓实党风廉政建设。修订公司党委关于贯彻落实中央八项规定实施细则精神的有关制度，开展中央八项规定精神和公司费用管理相关制度集中培训，组织变相公款旅游问题自查，全体员工积极响应并签署勤俭节约倡议书，纪律规矩意识进一步增强、节约理念树得更加牢固。
3.着力推动改革发展。公司党委坚持问题导向，将巡视整改作为推动公司高质量发展的重要契机，一是系统谋划、整体布局。研究制定贯彻落实全市“十项行动”、服务天津市上市公司三年倍增计划行动、对标世界一流企业价值创造行动等推动改革发展的重要方案、规划，不断深化公司“三个深耕、三个融入”发展战略和“一横一纵”经营策略，搭建公司高质量发展的规划框架。二是强化落实、真抓实干。牢牢扭住高质量发展这一总目标，全面强化任务落实，巡视以来召开年度、年中、季度、月度工作会议5次，经营工作周例会41次，将整改任务和公司各项决策部署分解落实细化，压实工作责任，持续用力，务求实效，公司国企改革三年行动情况简报《渤海证券：以专项工程助力公司提质增效》被国资委网站“国资动态”刊发。三是守正创新、提升能力。深入落实中央和市委要求，大兴调查研究之风，加快推进公司体制机制、业务模式、管理方式等方面的创新，不断提升公司经营管理水平和市场竞争能力，更好地适应新时代高质量发展对公司各项工作提出的新要求。今年以来，在巡视整改工作的有力推动下，公司业绩取得了明显提升，为全市经济社会发展作出了积极贡献。
二、巡视反馈意见相关整改事项落实情况
本轮巡视反馈意见共指出重点问题12个、具体问题26个，目前重点问题已完成整改8个，长期整改4个；具体问题已完成整改20个，长期整改6个。巡视反馈意见共提出整改意见12条，已落实12条。整改期间公司党委共查摆“举一反三”整改事项26个，目前已完成整改21个，长期整改5个。公司党委综合运用监督执纪“四种形态”，严肃追责问责，共对21人次进行相关处理，挽回全部经济损失。对巡视过程中发现的公司治理机制、领导小组设置、政治生态建设、战略规划推动、信息技术基础设施等方面问题，立行立改并取得了成效。坚持举一反三，建立长效机制，制定、修订各类规章制度153项，废止4项，将巡视整改成果上升为制度规定，巩固深化整改成效。
（一）学习领悟习近平总书记关于金融工作重要论述不深不透问题及有关整改意见的整改情况
此项主要问题共涉及3个重点问题、9个具体问题和3条整改意见，查摆“举一反三”整改事项9个。公司党委坚定不移贯彻落实习近平总书记关于金融工作的重要论述，全力做好经营管理，深化改革攻坚，提高核心竞争力、增强核心功能，专业化、差异化、特色化的品牌特色逐步形成，公司发展质量持续提升，2023年上半年实现利润总额和净利润超过上年全年水平；实现了服务经济社会高质量发展“量”的增长和“质”的提升，债券承销规模大幅增加，股权融资业务取得突破，券商职能作用的发挥愈加全面、均衡；深化机制建设、强化培训与监督、提升应急处置能力，从事前、事中和事后多层次筑牢了金融风险防线。
1.学习贯彻党中央、市委关于金融工作的部署要求不到位问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及4个具体问题，已完成整改2个，长期整改2个；共查摆“举一反三”整改事项4个，已完成整改2个，长期整改2个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委着力加强党的创新理论武装，强化学习成果转化，债券承销等服务实体经济融资的规模显著提升，三项制度改革等重点任务取得积极进展，抵御风险、健康发展的能力进一步增强。
（1）针对政治理论学习的自觉性不强问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是强化学习、明确重点。自觉以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，深刻把握好这一重要思想的世界观和方法论，坚持好、运用好贯穿其中的立场观点方法，始终作为理论学习的“主课”，认真制定理论学习中心组年度学习计划，巡视以来，开展了21次集体学习，以第一议题方式学习了77项习近平总书记最新重要讲话精神，特别是党的二十大精神和习近平总书记关于经济、金融工作的重要论述，理论学习的自觉性、针对性和实效性进一步提升。二是突出主题、专题研讨。在学懂弄通做实上狠下功夫，聚焦习近平总书记对天津工作提出的“三个着力”重要要求和关于京津冀协同发展、国企、金融工作的重要论述，整理形成学习资料；围绕深入学习领会习近平总书记重要论述、贯彻落实中央经济工作会议“五大政策、六个更好统筹”重要要求，开展了党委理论学习中心组（扩大）集体学习研讨，公司党委班子成员、经营班子成员在深学细研的基础上，牢牢把握经济社会发展的新形势新任务，对标行业一流，从“形势、现状、不足、方向”等方面深入交流，进一步筑牢了国有企业“根”“魂”意识，明确了健全党建工作责任、完善全面从严治党机制的工作思路，拿出了把投资业务做“强”、资管业务做“大”、经纪业务做“深”、投行业务做“特”的硬招实招，不断提高运用科学理论指导实践、推动工作的能力。三是明确思路、制定举措。在深入学习领会习近平总书记关于金融工作重要论述的基础上，深入贯彻党中央决策部署和市委工作要求，认真落实全市“十项行动”部署，及时研究制定了贯彻落实方案，从支持服务国家重大发展战略、支持服务天津城市发展战略、支持服务制造业高质量发展等8个方面，明确提出了25条服务天津经济发展的具体举措并扎实推动落实；认真落实市委要求，制定14条工作措施，公司上下落实金融工作“三大任务”、服务全市“十项行动”的思路更加清晰、目标更加明确、举措更加有力。四是推动发展、务求实效。以习近平总书记关于金融工作重要论述为指引，强化理论指导实践，在入脑入心、见行见效上持续用力，发挥专业特长，以金融之为服务高质量发展取得新的进展。聚焦支持服务国家重大发展战略、天津城市发展战略、制造业高质量发展等方面，在支持滨海新区建设、港产城融合、中心城区改造提升中靠前服务，在促进制造业立市、打造自主创新高地中主动作为，公司立足天津、服务本土的战略定位和成果成效进一步巩固提升。严格执行习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署贯彻落实情况督查督办制度，落实传达学习、研究部署、贯彻落实、跟踪督办、报告反馈的工作要求，筑牢公司改革发展的思想基础和理论根基。
针对“举一反三”整改事项，党组织利用习近平总书记关于金融工作重要论述指导实践、解决问题的招法不够多样问题，进行了以下整改。一是深学细悟、夯实理论基础。将巡视整改工作与高质量开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育紧密结合，通过党委会、理论学习中心组，及时传达学习中央、市委关于主题教育的部署要求。组织党员领导干部原原本本学习《习近平著作选读》等8类学习教材，特别是把习近平总书记关于金融工作的重要论述作为重点内容，举办公司中层以上管理人员专题读书班，开展基层党支部书记专题讲座，切实以党的创新理论武装头脑。二是明确主题、组织学习交流。组织公司各级党组织通过“三会一课”、主题党日等形式，系统学习《习近平新时代中国特色社会主义思想专题摘编》等学习书目，以“准”生活会标准聚焦“深刻领悟‘两个确立’的决定性意义，更加自觉增强‘四个意识’、坚定‘四个自信’、做到‘两个维护’”等专题开展交流研讨，谈认识、找不足、定措施。特别是围绕学习领会习近平总书记对国有企业、对金融工作的重要论述，组织广大党员围绕助力全市“十项行动”、服务实体经济、防控金融风险、提升专业能力等方面，紧密结合岗位实际，交流学习感悟和思路举措，进一步提升了党员干部职工学思践悟、岗位建功、干事创业的积极性、主动性。三是学以致用、推动党建业务双融互促。认真贯彻落实习近平总书记关于金融工作的重要论述，召开公司2023年度工作会议，聚焦全市“十项行动”部署，明确公司高质量发展的方向路径，将公司发展战略进一步优化为“三个深耕、三个融入”，明确了着力打造“三个特征鲜明的品牌券商”阶段性发展目标，并细化了“一横一纵、七点、三平台”经营策略，丰富金融产品供给、延伸服务链条，更好地在支持全市“十项行动”中发挥金融机构作用。
（2）针对服务实体经济的政治担当不够问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项）和有关整改意见，进行了以下整改。一是加强服务天津实体经济的规划设计和常态化推动。聚焦天津实体经济的融资需求，协助有关部门制定支持企业上市行动的规划方案，在服务企业上市过程中发挥本地券商优势作用；制定投行、信用、另类投资业务更好服务天津实体经济工作方案，明确整体规划、目标思路和具体举措；强化融资、“融智”服务，发挥专业能力，为有关部门和企业利用资本市场融资提供智力服务，累计提供培训服务14次，就做好融资工作提供专业指导。同时，结合学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，根据国家和我市的最新部署，围绕落实好全市“十项行动”和“盘活存量、扩大增量、提升质量”工作，定期梳理总结服务实体经济情况，持续完善方案举措，常态化做好对实体经济的服务。二是强化投行业务服务。股权融资方面，作为联席主承销商完成某公司再融资项目；积极支持天津重点企业融资，平稳推进多家ipo、新三板项目。债权融资方面，积极协助天津重点企业和平台公司债权融资。三是强化信用业务服务。加大对支持服务天津实体经济发展的相关项目挖掘力度，主动对接天津企业融资需求，协助提出可行性融资方案。四是强化股权直接投资服务。围绕天津重点领域行业深入挖掘调研项目，与相关产业龙头企业开展深度合作，积极搭建产业生态圈。下一步，公司将继续围绕国家战略和我市发展规划，以落实全市“十项行动”任务为抓手，不断细化落实“盘活存量、扩大增量、提升质量”的工作措施，加大工作推动力度，做好跟踪督办，聚焦天津重点领域关键行业，充分发挥股权投资等平台的作用，进一步加大项目开发力度，力争实施更多的天津地区实体经济项目。
针对“举一反三”整改事项，服务实体经济的手段不够丰富多样问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项），进行了以下整改。一是积极支持天津重大发展战略。按照全市“十项行动”部署，制定工作方案，提出25条支持天津高质量发展的具体举措。通过资产证券化等业务手段，支持天津融资租赁行业做强做大。积极服务天开高教科创园建设，为进驻企业提供智力服务。二是运用多种金融工具提升服务实体经济效果。积极探索业务创新，开展理论研究，持续推动研究成果落地，加大对天津企业的投资配置，助推企业价值提升，拓展企业融资渠道，协助化解金融风险。充分利用私募股权投资基金业务，加大项目储备力度，进一步提升天津地区项目资源积累的深度、厚度；积极对接行业资源，助力天津某公司完成a 轮融资。利用期货风险管理业务，支持天津地区企业，助力拓展销售路径；与多家本地大型企业建立稳定合作模式，组织开展大宗商品代理交割业务。下一步，公司将紧扣市委关于“盘活存量、扩大增量、提高质量”的要求，充分发挥业务优势，继续探索运营模式创新，推出更多符合实体发展诉求的创新服务模式。
（3）针对防控化解金融风险的政治责任扛的不牢问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是加大问题整改力度。针对2019年以来公司收到监管函件，逐一深入分析原因，研究制定整改措施，修订完善制度流程，累计修订制度39项、优化管理流程18项，并组织开展合规培训17次，合规检查18次，有效提升员工合规风控意识，切实堵塞了管理漏洞。二是加强分类评级工作。针对券商分类评级标准，研究制定改进和加强工作的具体举措，全力提升内部管理水平，努力提升分类评级成绩。三是深化合规管理机制建设。优化合规管理组织架构，在部分重点业务条线实行合规垂直管理，配齐配强合规管理力量。持续强化新业务合规管控，做好新业务合规审核，公司市场认可度取得新的提升。
针对“举一反三”整改事项，风险管理机制仍需进一步完善问题，进行了以下整改。一是持续完善全面风险管理体系。加强对业务管理风险识别、评估、监测、应对及报告各流程管控，制定、修订相关制度19项，完善风险防范流程18个，开展培训34次，进一步强化了风险管理的整体能力。二是持续完善风险评估机制。修订公司重要业务事项风险评估会议事规则，对“重、大、专、特、新”业务事项在开展前充分评估风险，实现风险管控从被动应对向主动预防转变。巡视以来，公司累计召开重要业务事项风险评估会12次，提升了公司经营管理的稳健性。三是加强风险信息化管理。完成相关系统升级改造，推进智能预警系统建设，提升数字化管理水平。
（4）针对做大做强国有企业的政治决心不足问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项）和有关整改意见，进行了以下整改。一是经纪业务方面。优化业务系统，做好经纪业务相关app建设，有效改善用户体验；建设融资融券业务快速交易系统，更好地支撑业务拓展。完善考核机制，优化分支机构绩效考核指标体系，实现经纪业务条线年度指标的充分传导。丰富产品品类，积极探索盈利模式，完善特色化的投资顾问服务体系，促进金融产品销售。突出工作重点，强化专业服务，进一步夯实业务增量基础。大力发展融资融券业务，强化部门之间协同，建立对口服务长效沟通机制，努力提升业务规模。二是期货经纪业务方面。通过多种方式，拓展产业客户和高净值客户资源，为业务增量提供新的渠道。自主研发交易策略辅助决策产品，为客户提供交易决策支持，做大交易规模。三是投行业务方面。发挥债券承销专业能力，开展综合债权业务。2022年累计发行债券只数及发行规模均同比大幅增长；2023年以来，债券发行数量在上一年高基数的基础上，继续保持较快增长，上半年债券承销行业排名较去年同期实现提升。坚持立足天津，深耕天津，围绕拓展股权融资业务，“一企一策”为天津企业提供综合金融服务，协助天津某国有企业制定融资方案，为企业开展资本运作、加快发展提供专业意见，通过服务国企项目提升渤海投行影响力。加大项目储备力度，完成某上市公司再融资项目立项，与天津某国有企业签署合作协议，积极拓展项目机会，为投行业务发展蓄力。同时，公司大力发展投行财务顾问及新三板业务，2022年度该两项收入及行业排名均大幅提升，公司投行、财富管理业务获得2023年度“君鼎奖”。下一步，公司将充分发挥md职级调整这一长效机制，有效激发各层级员工的主观能动性，提升执行力和创新力，继而实现经营思路和经营模式的持续完善、落地见效，助力业务拓展，着力增强经纪业务、投行业务经营能力，提升营收水平，不断提升公司相关业务的市场竞争力。
针对“举一反三”整改事项，践行差异化、特色化的经营理念还不到位问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项），进行了以下整改。一是深化落实经营策略。坚持把投资业务做“强”，完善自营投资条线组织架构，制定机构调整方案，优化公司自营主动权益投资策略体系。坚持稳健为主的投资思路，优化投资策略，丰富投资品类，加强风险控制，取得了较好的投资收益，截至2023年6月末，自营投资收入同比实现较大幅度增长。坚持把资管业务做“大”，不断强化主动管理能力，做大管理规模，公司2023年上半年公募发行规模位居券商资管行业前列，公募基金管理规模较2022年底大幅增长，其中固收基金业绩改善明显，核心基金基本位于市场前列，量化基金收益跑赢市场三大指数；同时，通过融资租赁资产证券化、供应链资产证券化等创新模式，助推租赁、保理行业服务实体经济能效。坚持把经纪业务做“深”，在稳固现有客户规模和交易规模的基础上，强化自身渠道、客户、团队资源协同，积极获取业务机会，综合金融业务、两融业务等项目和客户数量继续提升。坚持把投行业务做“特”，在稳步做大债权融资业务的同时，积极拓展股权融资业务，作为联席主承销商，完成某上市公司再融资项目；完成多个财顾项目以及某上市公司再融资项目立项。二是深化国企改革。加强对上市工作的组织领导，加快推动公司上市步伐，努力通过首发上市进一步壮大公司净资本规模，引入先进经营理念，提升公司应对激烈市场竞争的能力。持续优化公司治理体系，加快形成“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的公司治理机制。深化三项制度改革，推动实现员工职级能上能下、固薪能增能减，激发员工内生动力和活力。深入开展价值创造行动，对标行业先进企业，着力补短板、强弱项。下一步，公司将进一步加大工作力度，常态化做好发展战略和经营策略落实，不断夯实“一横一纵”业务格局，推动经营转型、深化改革攻坚重点工作，力争实现公司经营管理“质”的有效提升和“量”的较大增长。
2.发挥把方向、管大局、保落实作用不够充分问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及2个具体问题，已完成整改1个，长期整改1个；共查摆“举一反三”整改事项2个，已完成整改1个，长期整改1个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委进一步强化“把方向、管大局、保落实”领导核心作用，聚焦首发上市，做好谋篇布局，力行“二次创业”，制约首发上市的重点、难点问题得到有效解决，内控管理制度体系和运行机制不断优化。
（1）针对谋全局、抓重点不到位，落实市委市政府工作要求存在差距问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项）和有关整改意见，进行了以下整改。一是加强上市工作组织领导。上市工作领导小组多次召开专题会议，研究决策上市相关重要事项，期间公司顺利实现了注册制下项目平移。二是做好监管部门问询答复。针对交易所关注事项，及时组织研究，编制完成问询回复，将根据交易所要求进行报送。三是协调解决重点难点问题。在上级部门统筹协调及股东单位大力支持下，持续推动解决上市过程中的重点难点问题。下一步，公司党委将进一步加强对首发上市工作的组织领导，积极与监管机构进行沟通交流，持续加大工作推动力度。
针对“举一反三”整改事项，落实市委关于金融工作的新部署新要求还有差距问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项），进行了以下整改。一是做好谋篇布局。深入贯彻落实中央、市委经济工作会议和市领导对于金融工作的指示精神，聚焦落实全市“十项行动”，加强公司改革发展总体设计，将公司“三个深耕”发展战略进一步深化为“三个深耕、三个融入”发展战略，提出将公司建成“三个特征鲜明的品牌券商”的阶段性发展目标，并进一步细化“一横一纵”经营策略，延伸拓展固定收益全产业链总体框架，不断丰富服务实体经济的内涵和外延，为公司实现高质量发展提出了更为完善的实施路径。二是主动服务天津重大战略。积极落实全市“十项行动”部署，先后研究制定了支持服务“十项行动”方案的1.0和2.0版本，围绕支持服务国家重大发展战略、天津城市发展战略、制造业高质量发展，支持做好重大风险防控工作等8个方面，提出了25条具体举措，在支持滨海新区建设、港产城融合、中心城区改造提升中靠前服务，在促进制造业立市、打造自主创新高地中主动作为，以“渤海之为”服务天津高质量发展。三是加快推进经营管理提质增效。公司总部“重、大、专、特、新业务推动”“业务发展协同”“战略客户拓展”三大业务平台建设进一步推进，巡视以来，累计召开公司重要业务事项风险评估会12次，有力地推动了公司抢抓机遇，推进“重、大、专、特、新”业务谋篇布局；召开业务协同沟通会议9次，有效提升了内部协同效率；拜访天津战略客户，深入挖掘客户实际需求。制定优化薪酬管理制度，强化激励约束作用，有力激发员工干事创业热情。在各项改革的共同助力下，公司业务质效持续提升，转型发展进一步加快。下一步，公司将进一步深化落实市委、市政府工作部署，持续完善发展战略和经营策略，不断改进金融服务，增加金融产品供给，提升服务天津高质量发展的能力和水平。
（2）针对管理制度、公司治理存在漏洞问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是认真开展警示教育并对相关人员追责问责。召开党委会（扩大）会议暨警示教育大会，组织开展经营风险排查整治，进一步增强了员工的纪律规矩意识，筑牢底线、远离红线的思想自觉更加深入人心。二是完善相关部门内控机制。完善投资银行业务条线内控制度，巡视以来累计制定、修订了相关制度20项，以强化交叉复核、风险处置为重点，有效提升了投行业务风险识别、风险把控以及风险处置的能力；推动相关子公司修订17项制度，完善12个业务流程，修订业务应急预案，组织开展应急演练，做到业务风险有预防、防控措施有落实、突发情况能应急，实现闭环管理。三是严格落实风险事项报告机制。进一步规范日常信息报送制度，明确报送时限、报送事项、报送流程，落实风险事项联动报告制度，强化对外报告的及时性、准确性。
针对“举一反三”整改事项“公司内控管理水平有待进一步提升”问题，进行了以下整改。一是开展警示教育及自查。认真贯彻落实市委、市政府有关部署，在全公司范围内全面开展自查自检，进一步压实风险防控主体责任。二是加强内控管理。优化内控监督手段，做好年度合规管理有效性评估和全面风险管理有效性评估，聘请外部机构开展内部控制健全性和有效性专项内控审计，多维度、多角度检视公司内控管理，提出审计优化建议，促进公司进一步健全内部控制机制，提升内控管理水平。三是加强合规风控培训。针对风险易发领域，以投资银行、财富管理等条线为重点，有针对性地加大培训力度，进一步提升员工合规风控意识。巡视以来，累计开展相关培训22次。四是提升舆情管控能力。加强应急预案制度机制建设，进一步健全舆情风险排查、分析研判、信息报告、应急处置等工作机制，强化发现和处置能力。
3.推进公司创新发展、提质增效存在差距问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及3个具体问题，已完成整改1个，长期整改2个；共查摆“举一反三”整改事项3个，目前已完成整改2个，长期整改1个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委进一步扛牢做强做优做大国有企业的使命任务，不断优化发展战略和经营策略，固收全产业链业务的收入规模进一步扩大，资管、投行及相关子公司业务短板得到补强，金融牌照作用发挥更为充分，通过做好规划设计、加强基础建设和数据治理，强化科技赋能，公司高质量发展的势头更加强劲，以一域服务全局的能力进一步增强。
（1）针对可持续发展的动能不足、核心竞争力不强问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项）和有关整改意见，进行了以下整改。一是发展资管业务。进一步丰富产品线，持续扩大主动管理规模。二是发展投行业务。一方面，继续发挥债券承销业务品牌优势和行业影响力，进一步做大债权融资规模，债权融资业务呈现出强劲的发展态势。2022年累计发行债券只数及发行规模均同比大幅增长。同时，已取得多只债券项目批文。另一方面，不断提升专业能力、创新能力，努力形成股权融资业务特色。认真落实天津市上市企业三年倍增行动计划，在服务天津企业上市过程中拓展业务机会，完成多只新三板项目，公司新三板业务排名大幅提升；积极对接天津企业，“一企一策”开展全方位综合性金融服务，积极推进天津某国有企业ipo进程，为天津某国有企业提供综合金融服务。加大项目储备力度，完成某上市公司再融资项目立项，拓展异地项目机会。同时，公司高度重视并大力推进服务于实体经济的投行财务顾问业务发展，2022年度财务顾问收入大幅提升。三是发展其他子公司业务。另类投资方面，围绕相关领域开展业务，取得了良好的投资收益；私募股权投资基金业务方面，持续深耕战略性新兴产业，进一步提升了项目资源积累的深度、厚度；期货业务方面，加快拓展期货风险业务。下一步，公司将继续加大经营策略实施力度，在稳固自营投资业务优势的基础上，做大资管业务，强化主动管理能力，力争实现投资业绩再提升、管理规模再突破；做深经纪业务，发挥自身特点，稳住现有基础，提升收入贡献；做特投行业务，强化特色化经营的业务发展定位，加快补足业务短板，持续优化业务结构。
针对“举一反三”整改事项，公司业务协同和创新发展力度需要进一步加大问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项），进行了以下整改。一是强化公司发展战略和经营策略落实。开展公司“十四五”规划中期评估，研究提出5项改进加强经营管理工作的措施。定期召开经营工作会议，检视公司重点工作落实情况，推动重点问题解决，巡视以来累计召开年度、半年度、季度、月度会议5次、经营工作周例会41次，以钉钉子的精神持续狠抓落实。二是强化重资产业务和轻资产业务融合互促。发挥投资业务优势，聚焦重点地区、重点产业、重点板块，加强业务品种联动，加快推进固定收益全产业链业务布局，以投资、交易等重资产业务带动轻资产业务发展，进一步增强公司投行、财富管理、股权投资等业务的品牌影响力。积极创新业务发展模式，有关业务条线及子公司密切配合，协同完成了某债券项目分销和某债券项目发行工作；相关业务条线与总部密切配合，就某上市公司大股东融资项目进行论证，形成融资初步方案，推动实现业务拓展和服务天津企业“双赢”。三是强化跨业务领域协同发展。强化公司各业务条线之间的业务协同，财富管理条线发挥分支机构触角优势，积极储备客户，协助投行业务条线开展新三板推荐挂牌和转督导业务的承揽工作，目前合作的天津某国有企业混改项目正常推进。四是加大业务创新力度。结合行业和公司发展实际，积极推动产品和业务创新，培育新的创收增长点。自营投资业务进一步降低业务风险，推进创新业务。积极拓展资产证券化业务，创新推出资产证券化产品，满足企业融资需求；公司首只和第二只公募 fof产品接连获批，进一步丰富了资管产品线。大力发展期货风险业务，推动企业客户做大交易规模。下一步，公司将继续加强业务协同，充分发挥重资产业务对轻资产业务的带动作用，强化业务合力；持续加强渠道建设，强化多业务板块协同联动，不断优化公司业务格局。
（2）针对开拓进取力度不够，金融牌照作用没有充分发挥问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项）和有关整改意见，进行了以下整改。一是大力拓展债权融资类业务。在巩固天津地区债权融资业务优势的基础上，逐步拓展全国布局，做大外埠债权融资业务规模。巡视以来，先后完成河北、河南、福建、重庆等多个外埠的债券发行，完成多只债券分销项目，并已取得广西、新疆等多地企业债券发行批文，业务覆盖省份进一步增加。二是大力拓展股权类业务。抢抓注册制改革和北交所等重要机遇，聚焦重点行业，深入开发上下游机会，加快推进北交所ipo储备项目，积极拓展北京、江苏、广东等地区上市公司的再融资业务，完成某上市公司再融资项目立项，扩展渤海投行品牌影响力。三是开展牌照使用情况调研。开展未使用牌照情况调研，认真分析业务牌照未充分使用的原因，参照行业做法，梳理牌照使用工作思路。下一步，公司将综合权衡市场情况、监管政策、行业趋势等因素的变化，对于符合公司发展实际、市场前景较好的业务牌照择机展业。
针对“举一反三”整改事项，对公司已有业务牌照研究不深入问题，进行了以下整改。一是加强公司业务牌照管理。组织各业务部门、子公司开展牌照使用情况调研，形成15份调研报告，就牌照使用情况进行深入分析，对标业内先进企业，研究提出展业优化措施。压实牌照管理责任，明确工作流程，理清牌照信息登记、日常管理和使用情况督查工作责任分工，强化牌照日常管理。二是加大业务创新力度。用好自营牌照，重点推进创新业务，与交易对手建立了良好的合作关系。用好资管牌照，加快有关品类基金的布局，首只拼单债基汇鑫益债券基金顺利募集，平衡、进取两只fof产品布局稳步推进，均已获批。用好期货风险业务资质，以风险管理业务为核心提升业务规模，截至2023年6月末，期货风险业务规模超过2022年全年水平，带动和融期货公司营收大幅增长，形成了新的收入增长点。
（3）针对科技赋能作用认识不到位、金融数字化转型滞后、金融科技新动能没有形成的问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是持续加大信息技术投入。2023年，公司信息技术计划投入较上一年度有较大增长。二是推动重点业务系统建设。坚持需求导向，聚焦业务部门和投资者需要，不断加大调研力度，累计梳理总部部门需求95项、分支机构需求75项、子公司需求9项，切实找准金融科技发展痛点，提炼出2023年信息工作10大重点项目，进一步找准工作方向、细化工作路径，为更好地发挥科技赋能作用打下坚实基础；扎实推进重点信息系统项目建设，截至2023年6月末，已完成部分系统升级上线工作，更好地赋能各项业务开发和内部管控。
针对“举一反三”整改事项，公司信息技术基础设施建设仍存在薄弱环节问题，进行了以下整改。一是强化信息管理统筹规划。坚持数字化、智能化、网络化、平台化的转型方向，研究制定信息技术三年战略规划，提出了加强金融科技建设、赋能公司改革发展的工作目标和主要举措，为公司信息技术发展提供有力战略支撑。二是推进数据治理工作。结合行业其他券商数据治理情况，对公司数据治理工作进行了现状评估及问题梳理，制定数据治理三年提升计划，持续开展数据治理工作，进一步夯实数据管理基础。三是推进机房扩容建设项目。加快新一代绿色机房建设，着力提升支持保障能力，着力满足公司业务长远发展对信息技术基础设施的需求。
（二）落实“两个责任”不到位，贯彻全面从严治党要求不够有力问题及有关整改意见的整改情况
此项主要问题共涉及3个重点问题、7个具体问题和3条整改意见，查摆“举一反三”整改事项7个。公司党委深入贯彻习近平总书记关于全面从严治党的重要论述精神，坚持以永远在路上的坚韧执着，通过强化理论武装，明确重点任务，狠抓责任落实，健全完善制度机制，“一竿子插到底”开展考核和述责述廉等，公司党委切实扛起管党治党主体责任，全面压实党委书记第一责任人责任和班子成员“一岗双责”，履责督责更加明确，压力层层传导，全面从严治党各项任务得到有效落实。
4.履行主体责任存在差距问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及3个具体问题，已完成整改3个；共查摆“举一反三”整改事项3个，目前已完成整改3个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委通过提升责任意识、加强检查把关、开展政治谈话、从严管理队伍、做好日常工作监督、严肃追责问责等，进一步扛起全面从严治党政治责任，确保违反中央八项规定精神问题整改到位，着力打造“知责明责、履责督责、考责问责”工作闭环。
（1）针对执行全面从严治党主体责任规定不严格问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是强化理论武装、提升责任意识。通过第一议题、理论学习中心组等方式，认真学习习近平总书记在二十届中央纪委二次全会上的重要讲话精神，围绕学习习近平总书记关于全面从严治党和反腐败斗争重要论述开展集体学习研讨。党委班子成员在认真学习的基础上，从政治建设、思想建设、制度建设等方面，提出进一步落实主体责任的具体举措，不断增强落实全面从严治党主体责任的思想自觉。二是明确重点任务、层层压实责任。先后召开全面从严治党领导小组会、党委会，研究制定年度工作要点、全面从严治党重点工作任务、主体责任“两个清单”，把年度全面从严治党重点工作理清楚、列明白。推动总部党委、分支机构党委、各子公司党组织，通过制定工作要点、明确重点任务和主体责任“两个清单”等方式，进一步明晰工作思路、细化分工，切实将从严治党政治责任压紧压实。三是加强检查把关、督促整改落实。从严审核直属党组织全面从严治党主体责任“两个清单”和报告，反馈存在问题，督促整改完善。推动相关二级党组织同步加强对所属党支部主体责任相关材料的审核，对清单内容没有充分结合实际的基层党支部，督促做好整改，确保务实管用。
针对“举一反三”整改事项，层层传导全面从严治党责任压力不够问题，进行了以下整改。一是全面压实责任。公司党委通过召开2023年度全面从严治党工作会，组织党委班子成员、经营班子成员、中层管理人员、子公司领导班子成员认真学习贯彻落实二十届中央纪委二次全会、市纪委十二届二次全会精神，全面总结上一年度全面从严治党工作情况，部署2023年7项重点工作任务，针对压紧压实全面从严治党责任，对领导班子成员、所属党组织书记提出明确要求，切实强化压力传导。二是做好述责述廉。组织领导班子成员、直属党组织书记总结梳理2022年度履行从严治党责任情况，通过年度述责述廉工作会，向公司党委全面汇报履职尽责、个人作风、廉洁从业情况；及时反馈问题，督促做好整改，切实推动全面从严治党政治责任落实落地。三是开展主体责任考核。本着考准考实、突出行业特色的原则，对6家直属党组织开展主体责任年度考核，专题研究考核结果，对2个二级党委和4个子公司党组织分类评价。向各党组织反馈考核结果和存在问题，督促制定整改台账，切实补短板、强弱项；加强考核成果运用，通报表扬排名第一的子公司党支部，由党委书记及时约谈排名最后的子公司党支部书记，并将子公司党组织考核结果运用到公司总体绩效考核之中，充分体现公司党委压实全面从严治党责任的决心和力度。
（2）针对落实第一责任人责任存在不足问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是定期听取汇报。通过公司全面从严治党工作汇报会，党委书记听取班子成员、直属党组织负责人工作进展、存在问题和整改思路汇报，就做好工作提出要求，督促班子成员认真履行“一岗双责”、直属党组织书记履行好第一责任人责任。二是履行领导责任。党委书记主持召开党委全面从严治党工作领导小组会、党委会，带头领学习近平总书记在二十届中央纪委二次全会上的重要讲话精神、市纪委十二届二次全会精神和国资系统全面从严治党暨警示教育大会精神，及时向班子成员传达中央、市委、市国资委党委关于全面从严治党工作的最新部署要求；带头谋划党委工作要点、全面从严治党重点任务和主体责任“两个清单”，切实将工作理清楚、列明白。主持召开公司党委2023年度全面从严治党工作会，总结工作成效，部署重点任务，并就领导班子成员、所属党组织书记落实全面从严治党“一岗双责”和第一责任人责任提出明确要求，压实工作责任，切实推动重点工作落实落地。三是狠抓责任落实。党委书记以身作则，认真制定个人2023年度全面从严治党主体责任“两个清单”，督促、审核党委班子、经营班子成员的“两个清单”，压紧压实“一岗双责”。四是从严管理队伍。党委书记通过主体责任考核约谈的方式，点出考核排名最后的子公司党支部有关问题，为加强和改进工作提出要求；在述责述廉工作会、全面从严治党工作会上，对党委班子成员、经营班子成员、直属党组织书记集体开展履职和廉政谈话，明确提出找准职责定位、负起政治责任的工作要求，从严从实抓好班子、带好队伍。五是严肃追责问责。召开警示教育大会，党委书记结合巡视发现问题面向中高层管理人员、子公司领导班子成员讲授廉政党课，引导各级管理人员严守政治纪律政治规矩，为公司改革发展营造风清气正的良好环境。
针对“举一反三”整改事项，部分所属党组织主要负责人听取班子成员全面从严治党工作汇报不到位问题，进行了以下整改。一是加大工作督促力度。推动相关二级党组织主要负责人认真听取班子成员汇报全面从严治党工作，指出存在问题，提出工作要求，压紧压实“一岗双责”。二是做好日常工作监督。督促相关二级党组织认真做好2022年度述责述廉、全面从严治党主体责任考核，并推动其党组织书记对考核排名靠后的党支部书记进行约谈，对班子成员和所属党支部书记开展履职和廉政谈话，及时发现并提醒苗头性、倾向性问题，层层压实全面从严治党责任。
（3）针对责任压力传导存在薄弱环节问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是压紧压实“一岗双责”。党委书记切实加强对班子成员的管理监督，主持召开全面从严治党工作会，明确重点工作任务，压实工作责任，开展集体履职和廉政谈话，督促履行“一岗双责”。在公司领导分工文件中，明确党委班子其他成员和经营班子成员履行分管领域“一岗双责”的具体要求。研究制定公司党委关于推进全面从严治党向纵深发展的实施意见，细化“一岗双责”的具体工作任务，并将经营班子成员明确为述责述廉对象，每年向公司党委汇报全面从严治党“一岗双责”落实情况，形成责任闭环。组织党委班子成员、经营班子成员制定2023年度主体责任“两个清单”，党委书记专题听取履行管党治党责任情况汇报，点出存在问题，明确工作要求，切实督促履职尽责。二是严肃开展政治谈话。党委书记加强对下级“一把手”监督，对相关人员进行了约谈，指出问题、提出要求，进一步压实管党治党责任，推动分支机构党委将开展政治谈话列入全面从严治党重点工作任务，制定工作计划，聚焦政治谈话的17项内容，突出问题导向，分批开展政治谈话工作，持续加强对分支机构“一把手”的监督。
针对“举一反三”整改事项，推动全面从严治党向纵深发展还不到位问题，进行了以下整改。一是层层压实责任。组织总部党委、分支机构党委、各子公司党组织研究制定了3类全面从严治党主体责任“两个清单”；党委书记听取各直属党组织书记全面从严治党工作进展情况，点出存在问题，明确工作要求，切实推动责任落实、任务落地。二是健全完善制度机制。研究制定公司党委关于推进全面从严治党向纵深发展的实施意见，针对思想认识不深、压力传导不足、责任担当不强、基层基础薄弱等突出问题，明确6方面23条具体工作举措，切实推动全面从严治党在公司各领域、各环节、各方面全覆盖。
5.派驻纪检监察组发挥探头作用不充分问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及2个具体问题，已完成整改2个；共查摆“举一反三”整改事项2个，已完成整改2个；提出整改意见1条，已落实1条。纪检监察组切实提高政治站位，聚焦习近平总书记重要指示批示精神和党中央、市委重大决策部署贯彻落实情况开展监督检查，强化问题导向，净化政治生态，着力推动政治监督具体化精准化常态化，更好发挥监督保障执行、促进完善发展作用。
（1）针对主动发现问题少的问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是全面加强对纪检监察干部教育培训，着力提升开展监督工作的精准化水平。加强对纪检监察干部证券金融专业培训，组织纪检监察组干部参加“另类投行及相关业务介绍”专题培训，举办业务知识讲堂就私募股权基金等业务进行专题讲解，多渠道提升纪检监察干部对驻在单位行业特点的把握能力。深化纪检监察干部监督执纪能力素质提升，选派1名干部到市纪委监委参加顶岗实训，参加全市纪检监察系统党章党规党纪专题培训4期，组织集中观看学习《中国共产党纪律检查委员会工作条例》等业务培训2次，开展全组干部轮流上讲台活动，开展纪检监察业务讲解交流，以讲促学，增强干部监督执纪能力。二是坚持问题导向，着力提升纪检监察组通过监督发现问题能力。明确监督重点，突出问题导向，围绕6大方面监督内容36个具体项目，建立了监督工作台账，进一步把监督基础工作做细做实，为主动发现问题提供保障。建立协同监督机制，充分发挥驻在公司稽核、风控、合规、法务等内设监督部门作用，建立重大事项沟通会商机制，特别是加强对稽核报告、合规及诉讼事项的及时通报，全面加强纪检监察组在信息共享、线索移送、问题核实、追责处置等监督执纪工作力度。加强对监管部门反馈的有关合规风险事件追责处置的监督力度，及时了解掌握有关情况，提出监督意见，推动有关问题解决。
针对“举一反三”整改事项，公司二级纪委履行监督职责、着力发现问题不足的问题，进行了以下整改。一是加强对驻在公司总部纪委、分支机构纪委干部党纪法规和监督执纪能力培训，提升基层监督能力水平。加强纪检监察业务培训。组织驻在公司总部纪委书记、分支机构纪委书记及专职纪检干部参与党章党规党纪学习培训10期，帮助干部准确把握新时代下纪检监察工作的特点，着眼于工作中的实际问题，开阔工作思路，创新工作举措，不断提升监督执纪水平。加强对基层纪检干部的管理和监督，督促增强责任意识和履职能力，找准监督工作着力点，增强发现问题的本领。二是推动基层纪检组织、纪检干部加强与稽核、合规、风控等部门的沟通协调，注重协同监督，提升发现问题能力。加强对基层纪检组织和纪检干部履行监督职责的监督和指导，在认真梳理有关法规制度、工作要求的基础上，形成了4级清单，下发给各基层纪检组织和纪检干部参照执行，切实加强对基层监督力量监督指导。研究制定了市纪委监委驻渤海证券公司纪检监察组与基层纪检组织对口联系制度，对驻在公司2个二级纪委和4家子公司纪检委员“一对一”指导，常态化开展工作交流、动态监督、精准研判，指导推动基层纪检组织、纪检干部强化协同监督能力，提高发现问题的能力。
（2）针对处置问题线索效率不够高问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是对自查案件组织开展案件质量评查。提升问题线索处置效率和质量。对纪检监察组成立以来处置的问题线索全面开展质量评查，梳理相关问题线索处置情况，针对处置有关问题线索存在的时间过长问题查摆不足，分析影响处置进度的原因，总结经验教训，提出改进措施，形成评查报告。对纪检监察组目前正在开展处置的重点问题线索，特别是巡视移交的问题线索，统筹安排核查处置重点和时间节点，明确督办牵头领导和具体工作责任人，集中办案人员力量，加大研究推动力度，全力推进问题线索处置工作，有效削减问题线索存量，切实提升问题线索处置的质量和效益。二是健全线索处置内部管理监督机制。坚持各司其职、相互协调、相互制约，加强内控机制建设，研究制定了有关工作规范，进一步落实问题线索归口受理、集中管理、分类处置、及时办理、清理核对、安全保密等要求，加强问题线索处置请示报告，并充分运用检举举报平台、案件监督管理系统等应用系统，提升问题线索处置工作的信息化水平，强化对问题线索管理和处置工作的监督制约，提升工作效能。
针对“举一反三”整改事项，公司二级纪委在处置问题线索工作中规范化、程序化水平不够高的问题，进行了以下整改。一是充分发挥纪检监察组与二级纪委对口联系机制，强化日常问题线索管理的指导。加强问题线索监督管理。研究制定了市纪委监委驻渤海证券公司纪检监察组与基层纪检组织对口联系制度，加强对驻在公司总部纪委、分支机构纪委问题线索管理工作的领导、指导、监督，指导二级纪委落实问题线索管理请示报告制度要求，按照统一标准、统一尺度、统一要求处置问题线索，对问题线索录入案管系统、整理归档立卷、案卷档案管理等具体工作及时沟通，强化日常问题线索管理的指导，督促依规依纪依法履行职责，提升二级纪委问题线索处置的规范化、法治化、正规化水平。二是加强对驻在公司二级纪委线索处置工作的监督，强化程序规范和时限要求，不断提升基层纪委线索处置水平。指导二级纪委严格按照规定的权限和程序办理问题线索处置工作，对收到的问题线索建立线索台账、在规定期限内研提处置意见、规范开展线索核实查证、及时办结问题线索。借调分支机构纪委专职干部协助开展问题线索核实谈话，现场学习谈话思路、方法、技巧以及“走读式”谈话安全有关要求，提升问题线索处置能力水平和办案安全意识。
6.落实中央八项规定精神不够严格问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及2个具体问题，已完成整改2个；共查摆“举一反三”整改事项2个，已完成整改2个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委将作风建设融入经营管理工作全方位、全过程；党委书记认真落实“四个亲自”要求，以身作则纠治“四风”。公司上下通过深入反思剖析，加强制度机制建设，开展变相公款旅游问题自查，完善预算管理体系等，切实规范管理、强化过程管控，进一步形成了风清气正的干事创业环境。
（1）针对存在变相公款旅游问题和有关整改意见，进行了以下整改。公司党委在进行责任追究的基础上，推动相关子公司反思问题、强化监督、健全制度。一是严肃追责问责。组织观看警示教育片，召开警示教育大会，党委书记面向中高层管理人员、子公司领导班子成员讲授廉政党课，引导各级管理人员强化纪律规矩意识，坚决守住底线、不破红线。二是深入反思剖析。相关子公司党组织召开专题反思会，深入剖析问题原因，开展廉洁宣传教育，进一步强化相关子公司管理人员和员工的行为管理。三是完善监督机制。相关子公司党组织修订完善管理细则、考核细则，将落实中央八项规定精神情况纳入考核，以制度保障推动日常监督管理。四是加强制度建设。相关子公司开展“制度修订完善月”活动，对内部制度的全面性、及时性、有效性、合理性进行集中自查，修订完善有关制度并开展培训，充分发挥制度的约束与保障作用。
针对“举一反三”整改事项，贯彻落实中央八项规定精神的长效机制不够健全问题，进行了以下整改。一是全面开展变相公款旅游问题自查。组织各部门、子公司全面梳理2022年以来产生相关费用情况，并开展自查。二是完善制度规定。对标中央、市委最新部署，结合公司实际，修订公司党委关于贯彻落实中央八项规定实施细则精神的工作措施，进一步规范8方面20项工作要求，严格制度执行，筑牢作风建设防线。三是开展制度宣导。面向中高层管理人员、子公司领导班子成员开展中央八项规定精神和公司费用管理制度专题培训，各级管理人员在认真参训的基础上，在本部门、本单位开展制度宣导；各业务条线进一步结合自身实际，开展投资银行业务、经纪业务、信用业务营销管理制度培训，引导党员干部职工坚决反对“四风”，切实加强行为管理，自觉提升纪律规矩意识。
（2）针对落实“过紧日子”要求存在差距问题和有关整改意见，进行了以下整改。公司党委责令相关子公司深入反思问题、开展责任追究，全面自查、强化管理。一是深入反思剖析。相关子公司针对巡视反馈的有关问题进行反思剖析，深入分析原因，从采购合理性、现有采购内容盘点、监督管控及反馈机制4方面落实整改，并对相关人员追责问责。二是全面开展自查。相关子公司全面盘点当前已采购办公终端、办公软件及应用系统、办公用品使用情况，落实资产登记，形成自查报告；检视信息技术预算编制情况，召开了信息技术治理委员会会议，针对预算合理性与信息技术投入策略进行评审；开展办公用品采购及使用情况自查，进一步强化办公用品的日常管理，严把采买、使用等环节关口，确保有计划、重合规。三是加强监督管理。相关子公司修订有关制度并开展培训，从预算、采购等方面提出明确要求，进一步扎紧制度的“笼子”，切实规范预算管理，强化过程管控。
针对“举一反三”整改事项，公司预算和固定资产管理体系还需进一步优化的问题，进行了以下整改。一是深入开展自查。强化管理工作，制定信息系统效能评估计划，完成2022年评估工作。二是强化采购管理。修订公司集中采购目录和限额标准，进一步严格集中采购范围；明确标准，规范公司预算内固定资产购置立项审批流程，强化资产购置审批源头控制，压缩运营成本，不断规范固定资产购置管理，严把立项“入口关”。三是完善预算管理体系。修订全面预算管理办法及实施细则，细化费用及资本性支出预算管理分类，强化预算编制分部门分类别额度控制要求。预算额度嵌入财务报销系统最前端，实现系统自动控制，严格执行无预算不开支，进一步提升预算管控效能。四是加大宣传教育。组织各部门、子公司通过公司e-learning培训系统认真学习习近平总书记关于勤俭节约的重要讲话精神和中央、市委关于“过紧日子”的重要要求，组织开展知识测试、签订勤俭节约倡议书，切实树牢节约理念，大力弘扬自觉践行中央八项规定精神的良好风气。
（三）贯彻新时代党的组织路线标准不高问题及有关整改意见的整改情况
此项主要问题共涉及3个重点问题、7个具体问题和3条整改意见，查摆“举一反三”整改事项7个。公司党委深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想，进一步坚定了落实新时代党的组织路线的决心，通过强化思想引领、深入调查研究、完善公司治理、规范工作流程等，切实做到“强根铸魂”，党建工作虚化、弱化问题得到有力解决，党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用更加凸显。
7.领导班子自身建设不够有力问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及2个具体问题，已完成整改2个；共查摆“举一反三”整改事项2个，已完成整改2个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委以更加坚定的政治决心，将党的创新理论学以致用，通过强化理论武装、开展专题研究、加强实践运用，着力强理论提能力，各治理主体权责更加清晰、决策流程更加规范，“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的目标进一步达成，领导班子政治能力和整体合力不断增强。
（1）针对头雁作用发挥不充分问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是强化理论武装、提升政治能力。举办理论学习中心组（扩大）学习贯彻党的二十大精神专题读书班暨中高层管理人员培训班，以“12345”举措学深悟透党的二十大精神，深入理解、准确把握中国式现代化对金融工作的新要求。积极服务和融入新发展格局，自觉将公司发展融入党和国家总体战略，明确公司“三个深耕、三个融入”发展战略和打造“三个特征鲜明的品牌券商”阶段性目标，以及“一横一纵、七点、三平台”经营策略，围绕服务全市“十项行动”，在以优质金融ag旗舰厅官方网站的服务支持经济社会高质量发展上，明确了8方面25项落实举措，切实增强服务社会主义现代化大都市建设的政治决心和政治能力。二是加强思想引领、提升学习质量。发挥理论学习中心组旗舰作用，聚焦学习贯彻习近平总书记关于国企、金融工作重要论述，特别是习近平总书记在深入推进京津冀协同发展座谈会上的重要讲话精神，在交流研讨中紧密围绕服务国家重大战略和天津经济发展，提出支持京津冀协同发展、港产城融合发展、中心城区更新提升、制造业高质量发展等战略部署的办法举措，夯实思想根基、凝聚发展共识。在深入学习领会的基础上，着力凝练理论成果，党委书记接受《中国证券报》“学习宣传贯彻党的二十大精神 证券行业在行动”专栏记者专访，并发表署名文章——《踔厉奋发 迈向高质量发展新阶段》；理论学习中心组署名文章《以党的二十大精神为指引 坚定走好中国特色金融发展之路 为实现中国式现代化贡献渤海力量》被学习强国平台、市国资委网站国资动态专栏刊发，领导班子学习能力、研究能力、创新能力进一步提升。三是聚焦改革发展、开展专题研究。党委班子、经营班子专题研究公司服务全市“十项行动”的具体举措，提出了公司贯彻落实“十项行动”推动高质量发展工作方案的1.0和2.0版本；召开党委会（扩大）会议暨贯彻落实全市“十项行动”推动会，压实责任、明确分工、倒排工期、挂图作战，把落实全市“十项行动”与全年经营工作一体谋划、一体部署、一体推进，确保各项任务落到实处。开展对标世界一流企业价值创造行动，成立领导小组，制定专项方案，提出了效益效率核心指标、治理效能提升等7方面行动措施。根据上市工作进展，多次召开会议研究重要事项，公司上市工作取得明显进展。四是坚持实践运用、补短板强弱项。聚焦市委十二届三次全会强调的实施好国家级战略、高质量推进“十项行动”有关要求，深入实施公司年会部署的发展战略和经营策略，进一步把投资业务做“强”、把资管业务做“大”、把经纪业务做“深”、投行业务做“特”，公司业务结构进一步优化，渤海证券品牌效应持续提升，服务天津高质量发展的成果愈发丰厚，以实际行动践行习近平总书记对国有企业领导人员提出的重要要求。
针对“举一反三”整改事项，用党的创新理论指导实践的能力有待进一步提升的问题，进行了以下整改。一是深学细悟、强理论提能力。以开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育为契机，成立领导小组，研究制定工作方案，召开动员会，推动5方面16条措施落实落地，学习强国国资号刊发了《渤海证券公司充分发挥“三个作用”、努力实现“三个融入”、坚持做到“三个强化”，扎实推进主题教育走深走实》工作简报。抓实理论学习，采取集中学习、专题辅导、分散自学、交流研讨等方式组织中高层管理人员、子公司领导班子成员深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想。公司各基层党支部在原原本本学习的基础上，开展党建联建、共建交流、学访实践等59次特色主题党日活动。注重发挥劳动模范等先进典型人物示范引领作用，组织开展“微宣讲”，切实提升党员干部政治理论素养和能力水平。二是深入调查研究。突出学习贯彻习近平总书记关于国企党建、国企改革、金融工作等方面的重要讲话和重要指示批示精神，认真落实中央、市委关于大兴调查研究的部署要求，研究制定公司党委关于大兴调查研究的实施方案，明确贯彻落实全市“十项行动”发挥金融国企作用、制约公司高质量发展的瓶颈问题、防范化解重大风险的有效招法、“强根铸魂”加强公司党的建设等7方面调研内容，锚定制约公司发展的痛点难点问题，党委班子成员领题调研，经营班子成员、中层管理人员、子公司领导班子成员“一人一题”专项调研，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等领域，确定调研课题，深入开展大调研大走访，形成问题清单、责任清单、任务清单并动态管理，积极推动调研成果转化。
（2）针对执行“三重一大”决策制度不严格问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是深入开展自查。责令相关总部对照公司“三重一大”决策制度实施细则、自营投资决策委员会工作制度以及自营业务部门内部的业务管理办法和风险管理制度，以点带面，认真排查梳理业务，排除可能存在的问题和风险点，从自营投资业务事前、事中、事后等多方面、多维度进行跟踪检查，严格按照业务授权层级开展业务，防止类似的情况再次发生。二是着力完善公司治理。认真贯彻落实党的二十大精神，持续完善党的领导下的公司治理机制，修订有关议事规则及权责表，进一步细化党委会前置研究讨论事项清单，制度修订以来，前置研究公司重大经营管理事项38项，公司党委“把方向、管大局、保落实”作用发挥更加充分。
针对“举一反三”整改事项，“三重一大”制度流程不够清晰规范问题，进行了以下整改。一是完善制度、规范流程。在对标学习央企先进工作经验的基础上，修订了有关议事规则及权责表，绘制“三重一大”事项决策流程图，组织召开制度修订情况解读说明会，同步指导推动4家子公司完善制度，公司及各子公司“三重一大”决策事项更加明确、决策主体更加清晰、决策流程更加规范，各治理主体“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的目标进一步达成。二是严格执行、强化监督。在公司oa系统上线反馈流程，实现了对22项“三重一大”事项执行情况的“线上”跟进督办；将“三重一大”制度执行情况列入公司2023年度稽核审计工作计划、纳入对子公司的巡察和全面从严治党主体责任考核，发现并纠正了个别子公司党组织有关会议决策不规范问题，及时补齐短板，更加强化了“三重一大”制度执行情况监督，不断提升母子公司决策科学化规范化水平。
8.人才队伍建设和选人用人工作存在不足问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及2个具体问题，已完成整改2个；共查摆“举一反三”整改事项2个，已完成整改2个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委深入贯彻习近平总书记关于人才工作的重要论述精神，通过综合分析研判、健全完善制度、优化招聘管理等，加大干部的“选育管用”力度，持续优化人才激励约束机制，高层次专业人才进一步聚集，公司选人用人工作规范化水平得到有效提升。
（1）针对人才流失制约企业发展问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是加强综合分析研判。公司党委始终坚持“党管人才”原则，聚焦“人才强企”，系统分析干部队伍建设现状和面临形势，着眼公司未来发展需要，明确具体任务举措，绘制干部队伍建设“施工图”；从总量、结构、流动等维度，结合市场对标，开展人才分析，形成针对性措施，坚持创新驱动引才育才用才留才，坚定不移激发干部人才队伍活力，为有的放矢改进提升人才工作提供指导。二是着力做好员工思想教育和综合能力培训。聚焦提高人才自主培养质量，巡视以来，组织开展新员工“雏鹰”计划、基层团队管理者“金鹰”计划等专项培训，同时面向全体员工开展思想政治、行业文化、业务技能等全方面教育培训，累计开展培训62次，激励员工不断成长、干事创业，员工的能力素养更好地适应了公司改革发展需要。三是完善员工职级固薪激励约束机制。以业绩、绩效为抓手，进一步优化员工职业发展通道，制定员工职级薪酬管理制度和配套实施细则。按照促进结构优化、激励约束并重、分层分类实施原则，统筹制定动态调整实施方案，积极稳妥开展动态调整工作，通过“奖优罚劣”动态调整逐步实现员工职级能上能下、固薪能增能减，为人才发展搭建更加优化的平台环境，进一步激发员工内生动力和活力。四是优化招聘管理提高引才效率。修订公司招聘管理办法，区分招聘岗位及招聘形式，细化招聘计划、招聘条件、招聘程序、职责分工等，强化分层分类管理；加强ag旗舰厅首页的人才招聘需求精细化管理，围绕公司经营发展需要，编制业务部门年度人员需求计划，合理分段实施招聘，进一步提升ag旗舰厅首页的人才招聘的计划性、科学性与时效性，提高人才引进效率效果。
针对“举一反三”整改事项，有的条线和部门奖励机制需要进一步优化问题，进行了以下整改。在强化内部人才培养、加大外部人才引进和完善人才激励约束机制的基础上，针对投行及研究人才流失严重有关问题，进一步延伸优化条线和部门的激励约束机制。一是充分考虑公司投行业务经营管理实际，同时根据监管政策变化，修订投资银行业务绩效薪酬制度，优化投行业务条线激励约束机制，支持业务经营发展。二是紧密衔接现阶段研究所部门定位、发展规划，修订研究所绩效薪酬制度，优化研究所激励约束机制，涵养研究所人才“蓄水池”功能，助力研究人才发挥更大作用。
（2）针对执行选拔任用工作任前事项报告制度不严格问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是严格任前事项报告。认真贯彻执行有关规定，主动查摆自身问题，凡涉及选人用人有关事项，对标对表任前报告的12种情形，做好精准分析研判，对需要任前报告的，严格履行报告程序。二是加强组织部门业务学习。聚焦“出手出彩”工作要求，在党委组织部内部建立常态化学习机制，每月开展一次业务集体学习，聚焦干部选拔任用、干部监督管理、基层党组织建设等主题，先后开展了3次“组工讲堂”，提高组工干部履职能力，持续加强部门自身建设。三是对相关人员追责问责。
针对“举一反三”整改事项，部分子公司未执行任前备案要求的问题，进行了以下整改。一是建章立制从严管理。制定公司党委关于进一步加强子公司有关管理人员选拔任用工作的指导意见，明确子公司有关管理人员选拔任用、事前报告和任前备案工作要求。巡视以来，督促相关子公司先后完成了有关人员任前备案工作，提升了子公司选人用人工作规范化水平。二是加强业务指导培训。把推动制度落实作为加强对子公司监督管理的重要举措，组织召开子公司主要负责人会议，规范子公司总经理助理、总监以及财务、合规、风险管理负责人的选拔任用工作流程。做好日常业务指导，开展了因私证照管理、兼职审批等重点工作专题培训，进一步夯实了子公司干部监督管理工作基础。
9.基层党建工作存在差距问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及3个具体问题，已完成整改3个；共查摆“举一反三”整改事项3个，已完成整改3个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委通过明确党建工作责任、抓党建促业务创品牌、加强系统培训和交流锻炼等，及时补齐基层党建工作的短板不足，加大对党支部的分类指导和监督检查力度，持续激发党支部战斗堡垒作用。
（1）针对落实党建责任不到位问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是推动党建工作融入公司治理。修订“三重一大”决策制度实施细则、议事规则及权责表，“三重一大”事项决策程序更加规范，党委会、总裁办公会、董事会的权责边界更加清晰，“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的目标进一步达成。二是进一步明确党建工作责任。制定公司党委党建工作责任制实施办法，紧紧扭住党建工作责任这个关键，围绕责任内容、责任履行、责任考核与监督、责任追究四个方面，细化了七章21条内容，打造“明责、履责、督责、问责”的闭环工作机制，推动党建各项工作落到实处。三是抓党建促业务创品牌。总结凝练部分子公司、总部、分支机构党组织抓党建促业务的典型经验，以点带面、示范引领，制定关于开展“党建引领聚合力 厚植优势促发展”活动暨深化“一企一品牌”“一支部一品牌”创建的工作方案，明确创建标准，不断推动党支部在经营发展稳定各项工作中彰显战斗堡垒作用。
针对“举一反三”整改事项，推动二级党组织落实党建工作责任制力度不够问题，进行了以下整改。一是完善子公司党的领导下的公司治理机制。推动子公司党组织完成党组织议事规则、“1 3”权责表修订工作，各子公司进一步明确了党组织集体研究把关事项清单，子公司各治理主体权责边界更加清晰。二是压紧压实党建工作责任。督促直属党组织结合自身实际，制定落实公司党委党建工作责任制的有关措施，通过加强日常检查、开展基层党建巡查调研等形式，确保各级党组织党建工作责任落实到位。三是切实提升党建工作质量。制定公司党委落实天津市国有企业“强根铸魂”行动暨“一强六引三促进”党建领航专项工作实施方案，通过“政治引领”“思想引领”“导向引领”“制度引领”“组织引领”“作风引领”六方面专项工作和20项具体工作措施，进一步加强党的领导和党的建设。开展专题培训，坚持问题导向，解读说明“强根铸魂”基层组织工作指引，提升基层党组织标准化、规范化建设水平，以高质量党建引领保障公司高质量发展。
（2）针对二级党委党建工作弱化问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是设立专责党建机构、选优配强党务人员。对公司党委及直属党组织党务部门设置和党务人员配备现状进行调研摸底，形成调研报告，针对调研中发现的党务人员力量薄弱等问题，制定关于进一步加强公司党务工作人员配备工作方案，设立了总部党委、分支机构党委专责党建机构，配备5名党务人员。二是强化全面从严治党考核分类指导。推动相关二级党组织结合自身实际，修订全面从严治党主体责任考核细则，并对所属党支部开展2022年度全面从严治党主体责任考核，进一步提升直属党组织主体责任考核工作的制度化规范化水平，切实压实各级党组织全面从严治党政治责任。
针对“举一反三”整改事项，党建工作专业化水平不均衡问题，进行了以下整改。一是强化系统培训。邀请天津市委党校教授为公司各级党组织书记和党务人员共计260人次开展两场专题讲座，提升政治理论素养。举办党务工作者培训班，坚持问题导向和目标导向，围绕党支部标准化规范化建设等内容开展实训，进一步提升党务人员的业务水平和能力素养。二是开展交流锻炼。将落实年轻党员定期交流锻炼工作机制作为培养公司复合型人才的重要抓手，扎实做好年轻党员交流锻炼工作。巡视以来，先后安排10名年轻党员到公司党务部门交流实践、参与工作，着力培养基层党支部党务干部“预备队”。
（3）针对党支部战斗堡垒作用没有充分发挥问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是对相关人员进行约谈，提出具体整改要求，举一反三、立行立改。二是深刻反思剖析。召开分支机构党委2023年度全面从严治党工作、警示教育大会暨纪检工作会，通报了全面从严治党工作情况，反思不足并对进一步提升党建工作质量提出明确要求。分支机构党委组织三家党支部，召开专题会议，传达学习巡视反馈会议精神，针对存在问题开展全面深入自查，分析问题原因，研定整改措施，明确责任、落实落细。三是明责任抓落实。持续加强基层党支部党建工作统筹谋划，根据总部党委、分支机构党委所属党支部，以及子公司党（总）支部的不同特点，明确相应的党建工作责任；开展“一强六引三促进”党建领航专项工作，打造“重协同、强根基，重精准、强能力，重质量、强品牌，重素质、强保障”的基层党建工作特色品牌。压紧压实分支机构党委主体责任，分支机构党委委员开展“一对一”驻点指导，采取线上线下方式，通过建立巡视整改周报工作机制方式，及时掌握整改进度，督促整改任务横到边纵到底。
针对“举一反三”整改事项，党支部党建工作规范化水平不够高问题，进行了以下整改。一是明确工作标准。根据党支部工作实际，制定公司党委关于进一步加强基层党支部建设的实施意见，规范管理、加强指导、打牢基础、补齐短板，提升基层党支部组织功能。制定公司党委“强根铸魂”基层组织工作指引，细化了13个子项102条工作要求，明确基层党组织开展“三会一课”、主题党日、组织生活会等党的组织生活的工作标准。二是全面开展检查。综合运用查阅资料、实地核查等方式，对部分党支部党建重点工作开展情况进行抽查；督促直属党组织加大对所属党支部“三会一课”开展情况的日常检查力度，发现问题及时整改；建立党支部互学互查工作机制，推动党支部之间相互学习、取长补短、相互促进，推动基层党建工作标准化、规范化水平进一步提升。三是加强系统培训。制定关于加强基层党支部培训工作的方案，就做好基层党支部常态化培训工作做出明确安排。制定公司党委关于举办学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育培训班的工作方案，分级分类启动培训工作，已开展1期党务工作者培训班，培训党务工作者66人，不断提升政治素质、理论水平和工作能力。
10.主动担当、积极履职不到位问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及1个具体问题，长期整改1个；共查摆“举一反三”整改事项1个，长期整改1个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委坚定不移落实党中央决策部署和市委工作要求，主动强化担当作为意识，抓好组织推动，做好沟通协调，进一步加大子公司服务天津实体经济力度，为天津实体经济发展引入更多金融资源。
针对子公司回迁问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项）和有关整改意见，进行了以下整改。一是加大组织推动力度。完善协同工作机制，常态化推进工作开展。二是做好沟通协调。公司相关负责同志会同有关部门做好协调沟通，争取“双赢”效果。下一步，公司将继续加大内外部工作协调力度，及时做好工作推动。
针对“举一反三”整改事项，外埠业务部门、子公司服务天津实体经济的力度还需进一步加强问题（此问题属于“推动改革促进发展”整改事项），进行了以下整改。公司坚持立足天津、深耕天津的发展定位，加强资管、另类投资、私募股权投资基金、期货等业务在津战略布局，加大业务拓展力度。一是进一步加大子公司服务天津实体经济力度。发挥子公司业务特色，通过资管、另类投资、私募股权投资基金、期货风险管理等手段，不断丰富服务实体经济发展的金融工具箱。加大天津本地股权投资投研力度，优化遴选标准，围绕天津重点领域行业深入挖掘本地项目。利用私募股权投资业务，对接行业资源，为天津某公司多方对接资金方，支持企业完成a 轮融资，有力地支持了企业业务发展。围绕实体企业和产业发展金融需求，利用资管产品引导资金投向支持京津冀一体化建设、投向国家战略新兴行业、高端制造业、公共基础设施等领域。发展期货风险业务，协助天津市企业扩大对外贸易增量，推动外地与天津相关企业进行长期采购合作；与天津多家本地大型企业建立稳定合作模式，组织开展大宗商品代理交割业务。二是强化对天津地区实体企业跨业务联动服务。强化投行、财富管理、自营投资等条线跨区域协同，完成天津某国有企业混改项目协议签署，完成某债券项目发行工作，加快推进天津某企业私募债发行。下一步，公司将继续充分发挥业务部门的专业能力和分支机构的触角作用，为天津实体经济发展引入更多金融资源。
（四）落实巡视整改责任不够到位问题及有关整改意见的整改情况
此项主要问题共涉及2个重点问题、2个具体问题和2条整改意见，查摆“举一反三”整改事项2个。公司党委深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，牢牢把握巡视整改要求，更加重视做好巡视“后半篇文章”，巡视整改主体责任扛得更加牢固，通过进一步健全公司现代企业管理制度，拓宽员工职业发展通道等，充分激发公司发展的内生动力，确保上一轮巡视反馈问题整改到边到底。
11.落实整改主体责任不到位问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及1个具体问题，已完成整改1个；共查摆“举一反三”整改事项1个，已完成整改1个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委通过优化现行md职级薪酬管理制度、规范流程、细化标准等，进一步优化公司激励约束机制，将三项制度改革落到实处，着力解决了制约公司高质量发展的瓶颈问题，为公司稳健经营和可持续发展提供体制机制保障。
针对职级和薪酬动态调整不及时问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是优化现行md职级薪酬管理制度。借鉴同业通行做法，充分结合公司组织架构、业务布局、人员结构等实际，检视优化并确立“纵向职级 横向薪档”的矩阵式职级固薪体系，突出业绩、绩效导向，设计职级固薪晋升、下降动态调整机制。二是规范流程、细化标准。分层分类形成配套的职级固薪管理细则，明确中高层管理人员、总部中层以下员工、分支机构员工职级固薪体系的具体设置、日常管理和动态调整规则和实施程序等，重点明确员工职级固薪与业绩贡献、绩效表现、个人能力等的具体挂钩标准，为科学规范开展相关工作提供指导。三是实施员工职级固薪动态调整。按照促进结构优化、激励约束并重、分层分类实施原则，统筹制定员工职级固薪动态调整实施方案，积极稳妥开展动态调整工作，进一步发挥公司员工“职级能上能下、固薪能增能减”机制作用，充分激发员工内生动力和活力。
针对“举一反三”整改意见，业务条线/部门的激励约束机制需要进一步健全完善问题，进行了以下整改。一是弥补相关部门激励机制空白。制定相关部门绩效薪酬制度，拓展公司战略客户资源，培育公司战略创新业务，提升公司内部业务协同效益；制定相关业务绩效薪酬细则，抢抓机构经纪发展机遇，推动公司机构业务进一步迭代升级。二是进一步修订有关部门激励机制。从贯彻落实公司战略和为业务发展赋能出发，立足更加贴合经营管理实际、更好适应业务发展需要、更严格落实监管机构要求，修订相关业务激励约束制度。三是进一步强化薪酬管理的约束力。围绕证券公司建立健全稳健薪酬制度体系要求，积极推动薪酬管理与风险管理紧密结合，健全与风险水平、风险特征及持续期限更加匹配的薪酬管理机制，制定员工绩效薪酬递延及止付追索扣回细则，实现全员绩效薪酬递延发放，明确绩效薪酬止付追索扣回实施规则，进一步优化公司绩效薪酬管理机制，充分发挥薪酬管理的约束力，促进公司稳健经营和可持续发展。
12.整改长效机制不够完善问题和有关整改意见的整改情况
此项重点问题共涉及1个具体问题，已完成整改1个；共查摆“举一反三”整改事项1个，已完成整改1个；提出整改意见1条，已落实1条。公司党委从巡视反馈意见指出的公司目前面临的“主要矛盾”入手，通过学习交流、组织推动，以及规范议题设置、组织自查等，切实将巡视整改融入公司日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，以优化公司治理、推动高质量发展的新成效检验整改效果。
针对持续深化整改用力不足问题和有关整改意见，进行了以下整改。一是提高政治站位。公司党委及直属党组织以第一议题方式，认真学习习近平总书记关于巡视工作的重要讲话和指示批示精神，党委班子成员结合承担的巡视整改任务，交流学习感悟，从巡视反馈意见指出的公司“主要矛盾”入手，提出了进一步落实金融工作“三大任务”、压紧压实全面从严治党政治责任、抓党建促发展等方面的整改举措，增强了做好巡视整改的政治自觉、思想自觉、行动自觉。二是加强组织推动。在巡视反馈后的第一时间召开党委会，研究成立公司党委巡视整改工作领导小组和选人用人、意识形态专项整改工作组，明确工作职责，认领整改任务，制定整改方案，细化整改台账，建立周报机制，进行16次工作提示，推动各责任部门优质高效开展整改。三是规范议题设置。对照各治理主体议事规则和“1 3”权责清单，从决策主体、决策权限、决策程序、决策内容等方面严把会前材料审核，加强会前沟通，确保同一议题经党委会、总裁办公会、董事会、股东大会等决策主体审议时，议题设置标准保持一致。自巡视以来，规范审核533项议题，在实践中不断提升决策会议的规范化水平。四是开展问题排查。责成相关子公司深入排查巡视反馈指出的有关问题，深刻剖析原因，制定党总支集体研究把关事项清单。督促相关子公司修订公司章程、贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则及相关议事规则、“1 3”权责表，组织开展制度专题学习，进一步完善党的领导下的公司治理体系。
针对“举一反三”整改事项，子公司党组织发挥集体研究把关作用方面仍不充分问题，进行了以下整改。一是修订完善制度。加强工作指导，召开子公司修订工作专题辅导会，就党组织议事规则和“1 3”权责表修订工作做专题讲解，进一步统一标准、明确要求。推动子公司党组织完成党组织议事规则、“1 3”权责表修订工作，进一步明确了党组织集体研究把关事项清单，子公司各治理主体权责边界更加清晰。二是组织开展自查。组织4家子公司党组织开展集体研究把关重大经营管理事项自查，形成情况报告，及时做好梳理总结，做好查缺补漏。加强落实情况监督，将子公司党组织发挥集体研究把关作用情况列入2022年度全面从严治党主体责任考核和党委巡察内容，及时发现个别子公司决策程序不规范问题，督促做好反馈问题整改。
三、存在的主要问题和下步工作打算
（一）存在的主要问题
1.在思想认识上，对习近平新时代中国特色社会主义思想的领悟仍不够系统精准。公司党委对理论学习的钻研劲头依然不够足，开展学习的形式较为单一，对习近平总书记关于国企党建、国企改革、金融工作的重要论述和关于巡视工作的重要讲话精神学习领悟仍然不够透彻，对蕴含其中的历史意义、理论意义、实践意义认识不够深刻，在结合经济发展大势、聚焦发挥金融国企特别是证券公司优势，将其思想内涵、科学指向、重要方法转化为更大力度服务实体经济、更大力度提高核心竞争力、更大力度优化调整业务结构、推动公司实现更高质量发展的具体举措上，思考还不够深、效果还不够好。
2.在责任履行上，对巡视整改成果跟踪问效的力度仍不够大。在压紧压实巡视整改责任、推进巡视整改任务逐项落地过程中，公司党委对整改举措销号情况关注多、督促多，对相关举措取得的整改成效、反馈问题是否真正得以解决，关注度还不够高、方式方法还不够多。对于在整改中建立的相关制度机制的实际运行和作用发挥情况，了解不够全面深入。在涉及推动改革促进发展事项督办上，特别是需要长期推进的相关措施落地效果上，缺乏行之有效的评估检验方法。
3.在整改机制上，常态长效推动巡视整改工作的有效工作体系仍未形成。公司党委对“三级递进”整改方法的运用还不够灵活，集中整改阶段结束后，在如何防止党员干部职工出现“转段即完成”“常态即结束”松懈心态，持续推动改革发展深度整改、巩固深化已完成整改事项工作成效方面，思考尚不系统深入。在通过搭建成熟完善、高效有序的“一把手”监督体系，强化各级管理人员自觉践行常态化长效化整改的政治责任方面，招法不够有效。在推动公司内部各类监督力量贯通协同上，形成巡视整改强大合力做得不够好。
4.在组织落实上，聚焦主责主业、解决“主要矛盾”的能力仍不够强。公司党委在组织推动解决巡视指出的“主要矛盾”和相关整改意见过程中，能力仍有不足。虽然制定了一系列整改提升的业务方案，签署了一些意向协议，但距离习近平总书记对金融工作的重要要求和市委工作部署上还有较大提升空间，特别是在服务实体经济的业务规模上仍不够大，创新并综合运用股权融资、债权融资、资产证券化、另类投资等多种金融手段，为实体经济注入“金融活水”的工作成效仍不够显著，组织落实公司发展战略和经营策略力度仍需进一步加大，“主要矛盾”需要持续用力加以解决。
（二）下步工作打算
1.强化政治理论学习。始终以习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，坚持把学习贯彻习近平总书记最新重要讲话和重要指示批示精神作为党委会第一议题、理论学习中心组第一主题、党员干部培训轮训第一主课，进一步完善对学习贯彻落实情况的督查督办机制，切实将理论学习成果转化为推动公司改革发展的实际行动。深入学习贯彻党的二十大精神，高质量开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，在深悟、培训、塑造、润育上下功夫，通过多形式、分层次、全覆盖、有特色的学习，持续掀起热潮。
2.压实深度整改责任。认真落实市委巡视工作领导小组有关要求，持续强化对深度整改工作的统筹协调、跟进督促、汇总分析、总结评估，形成“建账、交账、督账、销账”闭环。通过制定加强“一把手”监督若干措施的有关制度，强化对“一把手”贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央决策部署、遵守政治纪律和政治规矩、履行全面从严治党责任等情况的监督检查，压紧压实各级管理人员深化整改、巩固成效的政治责任，持续推动巡视整改往深处走、往实处走。
3.推进党建业务融合。持续完善党的领导下公司治理机制，不断规范公司党委对重大经营管理事项的前置把关程序，充分发挥“把方向、管大局、保落实”作用。持续开展“党建引领聚合力 厚植优势促发展”活动，深化“一企一品牌”“一支部一品牌”创建工作，推动基层党支部立足于当前金融工作新任务、新问题，认真开展分析研究、学习交流，积极打造具有证券行业特色的战斗堡垒。
4.提升集团化治理水平。加强对公司“三重一大”制度执行情况的监督，开展专项审计，对公司治理机制运行情况进行再审视、再完善、再提升。注重子公司班子建设，着力提高子公司领导班子配备、教育、管理等工作质量，打造信念过硬、政治过硬、责任过硬、能力过硬、作风过硬的战斗集体。强化对子公司的规范化管理，进一步健全完善子公司现代化公司治理和市场化经营机制，强化合规、风控、财务集团化管控，持续深化三项制度改革，做好子公司职业经理人任期制和契约化管理，持续激发子公司经营活力。
5.提高发展质量和效益。紧紧抓住资本市场改革发展的重要机遇，坚决落实全市“十项行动”部署，坚持“三个深耕、三个融入”发展战略，持续深入推进“一横一纵、七点、三平台”经营策略，聚焦“主要矛盾”，通过强化资源共享、区域互补、业务互促、联动展业，着力服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革，加快推进首发上市，进一步把投资业务做“强”、把资管业务做“大”、把经纪业务做“深”、投行业务做“特”，以专业化、特色化、差异化经营着力打造“三个特征鲜明的品牌券商”，提升服务重大国家战略和天津经济发展的质效，以巡视整改的优异成绩向市委交上一份高质量的政治答卷，为全面建设社会主义现代化大都市贡献渤海证券的智慧和力量！
欢迎广大干部群众对巡视整改情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：022-23861332；电子邮箱：bhzqdwb@bhzq.com。